金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关部(bù)门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责(zé)任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信(xìn)息存储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上市公(gō你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名ng)司(sī)及(jí)其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体(tǐ)式追责的(de)重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权(quán)利(lì)救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务(wù)机(jī)构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者(zhě)获(huò)赔的充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发(你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名fā)行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估(gū)算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度(dù)的(de)基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我(wǒ)们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严(yán)格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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